各設(shè)區(qū)市、楊凌示范區(qū)、韓城市科技局，有關(guān)單位：

為深入貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記來陜考察重要講話精神，集聚產(chǎn)學(xué)研各方優(yōu)勢(shì)力量，解決制約我省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵核心技術(shù)，省科技廳制定了《陜西省創(chuàng)新聯(lián)合體組建工作指引》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際推進(jìn)實(shí)施。

陜西省科學(xué)技術(shù)廳

2021年3月11日

（此件主動(dòng)公開）

陜西省創(chuàng)新聯(lián)合體組建工作指引

為集聚產(chǎn)學(xué)研各方優(yōu)勢(shì)力量，組建創(chuàng)新聯(lián)合體，解決制約我省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“卡脖子”技術(shù)和關(guān)鍵核心技術(shù)，全面提升我省自主創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，特制定本工作指引。

一、功能定位

創(chuàng)新聯(lián)合體以解決制約產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵核心技術(shù)問題為目標(biāo)，以承擔(dān)重大科技項(xiàng)目為主要任務(wù)，以市場(chǎng)機(jī)制為紐帶，采取自發(fā)組織的方式，由創(chuàng)新資源整合能力強(qiáng)的行業(yè)龍頭骨干企業(yè)牽頭，各成員單位分工合作，形成“核心層+緊密合作層+一般協(xié)作層”相互協(xié)作，產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)大中小創(chuàng)新單元共同參與的體系化、任務(wù)型的創(chuàng)新合作組織和利益共同體,成員單位一般不少于10個(gè)。

二、目標(biāo)任務(wù)

到2023年，計(jì)劃在我省主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、風(fēng)口和未來產(chǎn)業(yè)，圍繞制約產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“卡脖子”技術(shù)和產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)，組建30個(gè)左右的創(chuàng)新聯(lián)合體。優(yōu)先在能源化工、裝備制造、新材料、光子、種業(yè)工程等我省主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)布局，促進(jìn)新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化規(guī)?；瘧?yīng)用，帶動(dòng)創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈融通發(fā)展。

三、組建條件

（一）創(chuàng)新聯(lián)合體牽頭單位應(yīng)具備的條件：

1.陜西省內(nèi)注冊(cè)的獨(dú)立法人企業(yè)，能夠集聚產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)、高校和科研院所等創(chuàng)新資源，在國(guó)內(nèi)具備一定的行業(yè)影響力。

2.與大學(xué)、科研院所及科學(xué)家團(tuán)隊(duì)有良好的合作基礎(chǔ)。建有省級(jí)以上重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程技術(shù)研究中心等科技創(chuàng)新平臺(tái)。

3.有足夠的前沿技術(shù)識(shí)別能力和較強(qiáng)的輻射帶動(dòng)作用，能夠發(fā)現(xiàn)并抓住產(chǎn)業(yè)變革中的創(chuàng)新機(jī)會(huì)，支撐和引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

4.能夠發(fā)起、組織高水平學(xué)術(shù)交流、為行業(yè)提供技術(shù)服務(wù)、國(guó)際合作、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等活動(dòng)，促進(jìn)創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈融合發(fā)展，提升全產(chǎn)業(yè)鏈專業(yè)化協(xié)作水平和產(chǎn)業(yè)集群整體創(chuàng)新能力。

（二）創(chuàng)新聯(lián)合體成員應(yīng)具備的條件：

1.成員單位應(yīng)與牽頭企業(yè)在技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、標(biāo)準(zhǔn)制定、國(guó)際合作、品牌建設(shè)等方面具備合作基礎(chǔ)和合作意愿。

2.高校、科研院所作為創(chuàng)新聯(lián)合體成員的，應(yīng)擁有創(chuàng)新能力強(qiáng)的研究團(tuán)隊(duì)，具備良好的科研實(shí)驗(yàn)條件。

3.企業(yè)作為創(chuàng)新聯(lián)合體成員的，應(yīng)處于本產(chǎn)業(yè)鏈中，具備一定的研發(fā)和技術(shù)配套能力，能夠與其他團(tuán)隊(duì)成員有效互補(bǔ)。

四、組建程序

（一）確定牽頭單位。牽頭單位為陜西省內(nèi)注冊(cè)的1-2家行業(yè)龍頭骨干企業(yè)。

（二）選聘首席科學(xué)家。牽頭單位應(yīng)選聘學(xué)術(shù)造詣高，熟悉產(chǎn)業(yè)發(fā)展,具備團(tuán)結(jié)協(xié)作和組織協(xié)調(diào)能力的首席科學(xué)家，引領(lǐng)創(chuàng)新聯(lián)合體發(fā)展。

（三）簽署聯(lián)合共建協(xié)議。本著公平、自愿的原則，牽頭單位與成員單位共同簽署具有法律約束力的《創(chuàng)新聯(lián)合體組建協(xié)議》。協(xié)議應(yīng)明確技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)、任務(wù)分工和各成員單位的責(zé)任、權(quán)利與義務(wù)、科技成果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、許可使用和轉(zhuǎn)化收益分配辦法，約定違約責(zé)任追究方式，保障成員的合法權(quán)益，形成定位清晰、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、分工明確的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制。聯(lián)合共建協(xié)議必須由成員單位法定代表人共同簽署、蓋章后生效。鼓勵(lì)外國(guó)專家團(tuán)隊(duì)和科研機(jī)構(gòu)加入創(chuàng)新聯(lián)合體。

（四）省科技廳核準(zhǔn)。牽頭單位提交《陜西省創(chuàng)新聯(lián)合體組建申請(qǐng)表》、《創(chuàng)新聯(lián)合體組建協(xié)議》及其他相關(guān)材料，省科技廳核準(zhǔn)并批復(fù)。

五、支持措施

（一）省重大科技計(jì)劃項(xiàng)目可定向委托創(chuàng)新聯(lián)合體承接。

（二）支持創(chuàng)新聯(lián)合體內(nèi)，形成穩(wěn)定合作關(guān)系的單位，組建或參與建設(shè)省級(jí)共性技術(shù)研發(fā)平臺(tái)、“四主體一聯(lián)合”新型研發(fā)平臺(tái)、工程技術(shù)研究中心等創(chuàng)新平臺(tái)。

（三）鼓勵(lì)創(chuàng)新聯(lián)合體培育構(gòu)建自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系，參與相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制訂或修訂工作，形成關(guān)鍵技術(shù)自主創(chuàng)新的“核心圈”。依托創(chuàng)新聯(lián)合體建立產(chǎn)業(yè)技術(shù)高端智庫(kù)，協(xié)助相關(guān)產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃制定，重大科技計(jì)劃指南編制等工作。

（四）鼓勵(lì)社會(huì)資本利用股權(quán)投資、項(xiàng)目投資等多種形式參與創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)。對(duì)創(chuàng)新聯(lián)合體內(nèi)部產(chǎn)生的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)載體，優(yōu)先認(rèn)定為省級(jí)眾創(chuàng)空間、孵化器，享受相應(yīng)支持政策。鼓勵(lì)省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金等創(chuàng)投基金支持創(chuàng)新聯(lián)合體開展科技成果轉(zhuǎn)化。

（五）省科技廳在創(chuàng)新聯(lián)合體內(nèi)，試點(diǎn)開展科技成果轉(zhuǎn)化、人才活力激發(fā)、體制機(jī)制創(chuàng)新，著力破解產(chǎn)學(xué)研融合中遇到的各種障礙。

六、監(jiān)督管理

（一）創(chuàng)新聯(lián)合體在承擔(dān)省級(jí)以上科技計(jì)劃項(xiàng)目期間，不得自行解散。根據(jù)科研項(xiàng)目需要，經(jīng)創(chuàng)新聯(lián)合體全體成員同意，可通過簽署補(bǔ)充協(xié)議方式增減成員單位。因客觀原因，創(chuàng)新聯(lián)合體牽頭單位或承擔(dān)攻關(guān)任務(wù)的主要成員單位發(fā)生變更的，應(yīng)報(bào)省科技廳核準(zhǔn)。

（二）創(chuàng)新聯(lián)合體需嚴(yán)格按照《創(chuàng)新聯(lián)合體組建協(xié)議》，建立責(zé)權(quán)利統(tǒng)一的利益保障機(jī)制。牽頭單位組織不力，未按共建協(xié)議履約的，取消創(chuàng)新聯(lián)合體資格。三年內(nèi)，不得牽頭組建或作為核心層參與其他創(chuàng)新聯(lián)合體。成員單位涉及違法違規(guī)的，列入誠(chéng)信黑名單，限制申報(bào)省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目。

附件：1.陜西省創(chuàng)新聯(lián)合體組件申請(qǐng)表

          2.陜西省創(chuàng)新聯(lián)合體組建協(xié)議（模板）

附件下載：陜西省創(chuàng)新聯(lián)合體組件申請(qǐng)表、陜西省創(chuàng)新聯(lián)合體組建協(xié)議（模板）.docx

原文下載：陜科辦發(fā)（2021）24號(hào)陜西省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于印發(fā)《陜西省創(chuàng)新聯(lián)合體組建工作指引》的通知.pdf