《科學技術(shù)研究檔案管理規(guī)定》（國家檔案局、科技部令第15號）原文鏈接：http://kjt.shaanxi.gov.cn/zcwj/qtzc/196363.html

為加強科研檔案工作，國家檔案局、科技部對《科學技術(shù)研究檔案管理暫行規(guī)定》（國檔發(fā)〔1987〕6號，以下簡稱《暫行規(guī)定》）進行了修訂，以國家檔案局、科技部令第15號發(fā)布了《科學技術(shù)研究檔案管理規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），將于2020年11月1日起施行。近日，國家檔案局、科技部有關(guān)負責人就發(fā)布《規(guī)定》回答了記者提問。

問：本次修訂《暫行規(guī)定》背景是什么？

習近平總書記指出“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力。抓創(chuàng)新就是抓發(fā)展，謀創(chuàng)新就是謀未來。適應(yīng)和引領(lǐng)我國經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)，關(guān)鍵是要依靠科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)換發(fā)展動力”。9月11日，習近平總書記在京主持召開科學家座談會時進一步強調(diào)，我國經(jīng)濟社會發(fā)展和民生改善比過去任何時候都更加需要科學技術(shù)解決方案，都更加需要增強創(chuàng)新這個第一動力。隨著我國科技體制改革步伐的不斷加快，《深化科技體制改革實施方案》《關(guān)于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的方案》《科學數(shù)據(jù)管理辦法》等一系列科技政策相繼發(fā)布實施，支撐了創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的組織實施，對科學數(shù)據(jù)、科研檔案的管理利用，也提出了更高的新要求。

科研檔案是科學技術(shù)研究活動中形成的具有保存價值的各種形式和載體的記錄，是科研成果的重要組成部分，對將來科研任務(wù)部署、科研項目組織實施、技術(shù)路線選擇等科研積累具有重要意義，必須進一步加強集中統(tǒng)一管理，以便更好地開發(fā)利用。另一方面，隨著我國科技創(chuàng)新不斷加速，科研檔案數(shù)量急增，檔案內(nèi)容越發(fā)豐富，科研檔案工作也面臨著更復雜的環(huán)境和新的更高的要求，提升檔案工作服務(wù)科研活動能力，對促進科技創(chuàng)新具有重要意義，是檔案工作圍繞中心、服務(wù)大局的重要體現(xiàn)。

由國家檔案局和原國家科委于1987年聯(lián)合發(fā)布的《暫行規(guī)定》，對完善科研檔案管理體制機制，加強科研活動的宏觀管理產(chǎn)生了積極的作用。但是《暫行規(guī)定》畢竟形成30多年了，隨著形勢的發(fā)展和科技體制的改革，很多內(nèi)容已不適用于當前的科研檔案工作。以往科研檔案管理過程中出現(xiàn)的主體責任不明確、歸檔范圍不清晰、檔案收集不完整、科研檔案共享利用不方便等問題更加凸顯，要求修改《暫行規(guī)定》的呼聲也日益增多。近年，多位全國人大代表和全國政協(xié)委員提出建議或提案，要求修訂《暫行規(guī)定》，加強科研檔案管理。

正是基于上述考慮，2017年，國家檔案局會同科技部正式啟動了《暫行規(guī)定》的修訂工作，修訂工作歷時3年。

問：本次對《暫行規(guī)定》哪些方面進行了修改和完善？

本次修訂對《暫行規(guī)定》進行了比較大的修改和完善。修訂后的《規(guī)定》全文共28條，涵蓋了新形勢下科研檔案管理工作的原則、管理職責、科研文件材料的形成和歸檔、科研檔案的管理和利用等多個方面。與《暫行規(guī)定》相比，本次修訂內(nèi)容體現(xiàn)在以下7個方面。

一是完善了科研檔案的定義。根據(jù)最新的科研項目管理過程，將科研檔案定義為在科研項目立項論證、研究實施及過程管理、結(jié)題驗收及績效評價、成果管理等過程中形成的“具有保存價值的文字、圖表、數(shù)據(jù)、圖像、音頻、視頻等各種形式和載體的文件材料以及標本、樣本等實物”，其中特別將“數(shù)據(jù)”“標本、樣本等實物”納入科研檔案定義之中，進一步完善了科研檔案定義。

二是進一步明確了科研檔案管理責任?！兑?guī)定》按照國家檔案工作統(tǒng)一領(lǐng)導、分級管理的原則對科研檔案管理責任進行了明確。明確了各級檔案主管部門、科技主管部門、科研項目管理單位和科研項目承擔單位、參加單位、科研項目負責人等的檔案管理責任，尤其是對財政支持的科研項目檔案工作責任進行了明確，并特別提出了科研項目承擔單位對所承擔科研項目的檔案工作負總責等要求。

三是豐富了科研文件材料的歸檔內(nèi)容。按照最新科研項目管理過程增補了應(yīng)納入歸檔范圍的科研文件材料，如立項論證階段的項目指南、立項評審材料，研究實施及過程管理階段的科學數(shù)據(jù)、階段進展情況報告，結(jié)題驗收及績效評價、成果管理階段的驗收申請書、績效自評價報告、科技報告等。

四是增加了科研電子檔案的管理要求。根據(jù)當前科研管理信息化發(fā)展趨勢和科研文件材料形成特點，從減輕科研人員負擔出發(fā)，提出了科研電子文件可實行電子單套制歸檔的要求，并明確了科研電子文件可單套制歸檔的系統(tǒng)功能或接口設(shè)置等要求。

五是對跨學科、跨領(lǐng)域、跨機構(gòu)開展研究的科研項目的檔案管理提出了要求?！兑?guī)定》要求科研項目牽頭承擔單位對跨單位開展研究的科研項目檔案工作負總責，對科研項目參加單位提出科研檔案管理要求，明確檔案歸屬與流向，并按照有關(guān)規(guī)定進行審查或驗收。《規(guī)定》還要求科研項目參加單位在保存本單位承擔任務(wù)所形成檔案的同時，將副本或復制件或所承擔科研項目檔案目錄送交牽頭承擔單位集中管理。

六是優(yōu)化了科研檔案驗收制度。過去科研項目完成時要進行鑒定驗收，因此《暫行規(guī)定》中提出了同時進行科研檔案驗收。隨著科研項目績效評價方式的改革，《規(guī)定》與時俱進，提出科研檔案驗收時可按規(guī)定進行審查或驗收。

七是鼓勵科研檔案信息的共享利用?！兑?guī)定》要求各單位要建立健全科研檔案開放利用機制，并對分工完成科研項目形成科研檔案的歸屬、流向等進行了規(guī)定。

問：印發(fā)《規(guī)定》的重大意義是什么？

《規(guī)定》的印發(fā)對于加強科研檔案工作，促進我國科技創(chuàng)新工作具有重要的意義。

一是有利于提高檔案工作圍繞中心、服務(wù)大局的能力。《規(guī)定》貫徹落實黨的十九大精神，以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，貫徹黨中央、國務(wù)院對科技工作和檔案工作的部署，根據(jù)《深化科技體制改革實施方案》等的要求，進一步豐富了歸檔范圍，優(yōu)化了科研檔案管理流程，明確了管理責任，解決了前期科研檔案工作中碰到的諸多問題，有利于提高檔案工作服務(wù)科技創(chuàng)新等發(fā)展大局的能力。

二是有利于加強新形勢下的科研檔案管理工作?！兑?guī)定》作為一部科研檔案工作的部門規(guī)章，對科研檔案管理全流程提出要求，《規(guī)定》的發(fā)布有利于科研檔案工作的規(guī)范開展，能夠進一步促進科研檔案的完整性、準確性、系統(tǒng)性和開放利用。

三是有利于科研檔案與科學數(shù)據(jù)的協(xié)同管理。科學數(shù)據(jù)是在科學技術(shù)研究活動中取得并用于科學技術(shù)研究活動的原始數(shù)據(jù)及其衍生數(shù)據(jù)，是國家科技創(chuàng)新發(fā)展和經(jīng)濟社會發(fā)展的重要基礎(chǔ)性戰(zhàn)略資源。2018年，國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《科學數(shù)據(jù)管理辦法》，對進一步加強和規(guī)范科學數(shù)據(jù)管理提出了總體要求?！兑?guī)定》首先明確科研檔案歸檔范圍包含了科學數(shù)據(jù)，保證各類科研項目活動過程中產(chǎn)生的科學數(shù)據(jù)應(yīng)歸盡歸；其次，科學數(shù)據(jù)大多以科研電子文件的形式產(chǎn)生，《規(guī)定》通過細化科研電子文件歸檔要求，使科學數(shù)據(jù)歸檔實實在在落地；第三，《規(guī)定》通過促進科研檔案的共享利用，進一步推動了科學數(shù)據(jù)的規(guī)范管理和共享利用。

四是有利于加強科研誠信體系建設(shè)。2018年5月，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》指出，“科研誠信是科技創(chuàng)新的基石”?？蒲袡n案是科研活動的原始記錄，是科研誠信體系運行的基礎(chǔ)。《規(guī)定》的印發(fā)對于加強科研活動全過程的科研誠信管理，全面實施科研誠信承諾制，強化科研誠信審核，對違背科研誠信要求的行為進行公平公正地調(diào)查處理等具有重要的推動作用。

五是有利于減輕科研人員負擔?！兑?guī)定》實行科研電子文件電子單套制歸檔和科研電子檔案的電子單套制管理，許多科研電子文件材料不再要求打印輸出紙質(zhì)載體，從而有利于減輕科研人員負擔。

問：就《規(guī)定》的宣傳貫徹，國家檔案局、科技部將采取哪些措施？

《規(guī)定》自2020年11月1日起施行，為了貫徹落實好《規(guī)定》，我們將積極做好以下工作：一是根據(jù)《規(guī)定》撰寫解讀材料，對此次修訂的重點內(nèi)容進行詳細解讀。二是廣泛開展《規(guī)定》的宣傳培訓工作，引導各部門、各單位的有關(guān)負責人和從事科研、檔案工作的相關(guān)人員準確理解和把握《規(guī)定》的內(nèi)容和要求。同時我們也希望各部門、各單位及時將《規(guī)定》進行轉(zhuǎn)發(fā)，積極組織相關(guān)人員參加培訓，及時組織本系統(tǒng)、本單位有關(guān)人員學習《規(guī)定》，保證將《規(guī)定》落實到位。三是對一些配套的制度、標準規(guī)范進行廢、改、立工作，使之與《規(guī)定》要求相一致。四是要加強日常監(jiān)督檢查，各級檔案主管部門、科技主管部門要將《規(guī)定》的執(zhí)行情況納入監(jiān)管范圍，對存在違反《規(guī)定》有關(guān)要求行為的單位和個人，要及時予以糾正，對情節(jié)嚴重的，要依法依規(guī)堅決予以懲處。